长江证券评级三连降 80后总裁致信:拿回失去的斗地主游戏荣耀
更新:2020-06-29 编辑:斗地主游戏 来源:欢乐斗地主 热度:6509℃

长江证券评级连降三级,80后总裁致信员工:拿回失去的荣耀

长江证券总裁刘元瑞。 视觉中国 资料图

在券商分类评级结果的大考成绩单公布之后,降级至CCC级的长江证券总裁刘元瑞在7月29日向全体员工发出了一封回应信。在这封长达4600字的信中,刘元瑞言辞恳切地总结了扣分降级的原因,代表经营班子对此次分类结果致歉,并表示将整固再出发, 行正以立身,荣耀更相持。

7月26日晚间,证监会公布2020年证券公司分类结果,长江证券获得CCC级评级,在全行业98家券商中,仅仅领先于网信证券、华信证券、国融证券、新时代证券和九州证券这5家券商。

长江证券在2020年获评BBB级,身为上市券商,此番连降3级,掉队至行业底部,不少长江证券的现任甚至前任员工表示 难以接受 。

  降级原因:保荐吃7张罚单,还有资管、境外子公司扣了分

刘元瑞在信中披露了这次大降级的扣分原因,分别来自保荐业务、资管业务、国际业务等方面。

公司虽拼尽全力严防死守,但长江保荐却给公司带来了史无前例的7张罚单,印象中,这应当可以载入中国证券史册。仅项目尽调、核查不充分就被处罚4次;还有内控体系不健全,未严格实施前中后台业务隔离;合规人员配备不足等等,这些问题基本反映了长江保荐在较长时间内重业务轻管理的经营方式。现实再一次用惨痛的教训告诉我们,缺乏规范管理的发展是水中花、镜中月。

长江资管因集合产品规模压降及风险问题扣分。2020年长江资管就因股票质押产品违约问题被扣分,尽管去年以来,公司安排专班压降产品规模,及时化解风险,全力保障风险不扩大、不外溢,取得了良好的效果,但2020年分类评价对资管产品规模的关注,体现了对于资管新规下,资管业务严格过渡期管理的监管决心。

长证国际因业务不审慎形成风险敞口等问题扣分。受到两地法律及经营理念的影响,香港公司对境内券商来讲,一直是比较独立的经营主体,公司也不例外。但是近年来,国家加快资本市场对外开放,强化香港公司管理是证券公司规范有序发展境外业务的基础。2020年9月证监会就发布《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》,从根本上扭转行业对境外子公司的管理理念。2020年分类评价对国际业务的加分与扣分,体现了对加快国际化布局和管理的监管要求。

评级下调冲击无法避免,但 不必过于担心

尽管证监会强调,券商分类评级结果主要供证券监管部门使用,不代表对券商资信的分级,但是,分类评级事实上对证券公司业务开展有着深远影响。

一方面,评级会影响投资者保护基金的缴纳比例,评级越低缴纳越多。另一方面,在风险资本计提准备方面,评级越低的券商风险资本要求越高,对资本金的占用比例更高,自营、两融等重资本业务的开展会受影响。

(责任编辑:斗地主游戏)

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