公募基金斗地主游戏迈入买方时代:华姚笛失踪 夏、南方等获批基金投资顾问资格
更新:2020-07-03 编辑:斗地主游戏 来源: 热度:5787℃

公募基金迈入 买方时代 !

10月25日,澎湃新闻记者获悉,证监会于当天正式下了《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》,酝酿已久的公募基金投资顾问业务试点正式开闸。

据悉,包括华夏基金全资子公司华夏财富、南方基金、中欧基金旗下销售子公司 中欧钱滚滚 、嘉实基金全资子公司嘉实财富、易方达基金在内的5家机构,正式获得证监会首批基金投资顾问业务试点资格。此前业内盛传的腾讯理财通、蚂蚁金服、盈米财富等第三方理财机构似乎、不在首批试点名单中。

《通知》表示,基金投资顾问业务按照 试点先行、稳步推开 的步骤实施,监管部门将根据市场情况和试点效果,审慎稳妥扩大试点范围,有序推开。机构开展基金投资顾问业务试点应当经监管部门备案。

这项试点意义重大! 业内人士指出,基金投顾业务或为公募基金带来新气象,改变长久以来以 卖方代理 模式为主导的市场格局,也意味着公募基金 买方时代 的真正到来,试点机构可以代客户作出具体投资决策。

服务费年化标准不得高于客户账户资产净值5%

截至目前,公募基金数量已经超过6000只,涵盖了股票、债券、现金、海外、商品等多种品类。对于普通投资人而言,独立决策在什么时间购买什么样的产品,几乎是无法完成的任务。

根据《通知》,基金投资顾问试点机构从事基金投资顾问业务,可以接受客户委托,按照协议约定向其提供基金投资组策略建议,并直接或者间接获取经济利益。

根据与客户协议约定的投资组策略,试点机构可以代客户作出具体基金投资品种、数量和买卖时机的决策,并代客户执行基金产品申购、赎回、转换等交易申请,开展管理型基金投资顾问服务。

此外,在收费标准方面,《通知》表示,试点机构应当向客户充分揭示收费项目和方式,与客户书面约定基金投资顾问服务费的收取标准和方式。基金投资顾问服务费年化标准不得高于客户账户资产净值的5%,以年费、会员费等方式收取费用且每年不超过1000元的除外。管理型基金投资顾问服务费可以按约定从客户的授权账户收取。

试点机构同时开展基金销售业务的,应当对基金销售费用的收取做出理安排。向基金管理人收取客户维护费的,应当以客户维护费抵扣投资顾问服务费等方式避免利益冲突。

《通知》要求,试点机构从事基金投资顾问业务,应当按规定履行适当性义务,全面了解客户情况,深入评估客户的风险识别能力风险承受能力、投资目标,准确界定基金投资组策略的风险特征,向客户提供符其风险识别能力和承受能力的基金投资组策略。

(责任编辑:斗地主游戏)

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